中小企业合规管理体系有效性评价（T/CASMES 19—2022）

中小企业合规管理体系有效性评价

2022-05-23发布        2022-07-01实施

中国中小企业协会 发 布

T/CASMES 19—2022

目 次

　　前言

　　引言

　　1 范围

　　2 规范性引用文件

　　3 术语和定义

　　4 总体原则

　　5 评价方法、内容和流程

　　评价方法

　　评价内容

　　评价流程

　　6 机构设置和职责配置

　　7 合规风险识别

　　8 合规风险应对和持续改进

　　合规风险应对

　　日常监测

　　举报机制

　　报告机制

　　持续改进

　　9 合规文化建设

　　附录 A(规范性) 合规管理机构设置和职责配置评价指标

　　附录 B(规范性) 合规风险识别、应对和持续改进评价指标

　　附录 C(规范性) 合规文化建设评价指标

　　表 A.1 合规管理机构设置和职责配置评价指标

　　表 B.1 合规风险识别、应对和持续改进的评价指标

　　表 C.1 合规文化建设的评价指标

　　前 言

　　本文件按照GB或T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。

　　请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

　　本文件由中国中小企业协会提出并归口。

　　本文件起草单位：中国中小企业协会企业合规专业委员会、中国标准化研究院、上海之合网络科技有限公司、江苏淮海科技城管理委员会、国信优易数据股份有限公司、海德智库(北京)咨询有限公司、天九共享控股集团有限公司、中联资产评估集团有限公司、九源(北京)国际建筑顾问有限公司、南京冠佳科技有限公司、网智天元科技集团股份有限公司、北京联合信任技术服务有限公司、普瑞纯证医疗科技(广州)有限公司、上海信公科技集团股份有限公司、北京之合网络科技有限公司、上海律行教育科技有限公司、上海律觉网络科技有限公司、北京善要合规管理咨询有限公司、北京羽鲲教育科技有限公司、中瑞诚会计师事务所(特殊普通合伙)、北京东卫律师事务所、北京和昶律师事务所、北京恒都律师事务所、北京市海勤律师事务所、北京浩天律师事务所、北京市康达律师事务所、北京市中伦文德(深圳)律师事务所、北京天达共和律师事务所、北京盈科(杭州)律师事务所、北京中银律师事务所、国浩律师(深圳)事务所、湖北得伟君尚律师事务所、吉林功承律师事务所、江苏品川律师事务所、山西中吕律师事务所、陕西丰瑞律师事务所、陕西永嘉信律师事务所、上海邦信阳中建中汇律师事务所、上海博和汉商律师事务所、上海靖予霖律师事务所、上海市百汇律师事务所、上海问道有诚律师事务所、上海小城律师事务所、上海瀛泰律师事务所、四川恒和信律师事务所、天津大有律师事务所、云南八谦律师事务所、云南天外天律师事务所、浙江金道律师事务所。

　　引 言

　　为规范中小企业合规管理体系有效性评价活动，引导和促进其合规管理体系建设，提升合规管理能力，识别和防范合规风险，建设合规文化，根据《中小企业促进法》等相关法律和《关于促进中小企业健康发展的指导意见》《“十四五”促进中小企业发展规划》等政策，参照ISO 37301:2021《合规管理体系 要求及使用指南》等规定，结合我国实际，制定本标准。

       附件：中小企业合规管理体系有效性评价（T/CASMES 19—2022）