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《资本市场政策工具一本通》

👤 山东证监会 📡 来源：webtax:290897 👁 3 浏览 💬 0 评论 🕐 2026-09-23 13:17

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第一章 资本市场改革发展政策文件

一丶 国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见 (3 )

二丶 关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见 (9 )

三丶 关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见 ( 15)

四丶 关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见 (试行) (21)

五丶 关于加强上市公司监管的意见 (试行) (25)

六丶 关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和

投资机构的意见 (试行) (30)

七丶 关于资本市场服务科技企业高水平发展的十六项措施 (37)

八丶 关于深化科创板改革 服务科技创新和新质生产力发展的八条措施 (40)

九丶 关于深化上市公司并购重组市场改革的意见 (43)

十丶 关于支持发行科技创新债券有关事宜的公告 (45)

十一丶 关于在科创板设置科创成长层增强制度包容性适应性的意见 (47)

十二丶 关于推动不动产投资信托基金 (REⅠTs) 市场高质量发展有关工作的通知 (50)

十三丶 关于深化创业板改革 更好服务新质生产力发展的意见 (54)


第三章 交易所债券市场融资工具

一丶 公司债券 (95)

(一) 发行条件 (95)

(二) 审核重点关注事项 (96)

(三) 发行流程 (97)

( 四) 专项品种 (97)

二丶 资产支持证券 ( 107)

(一) 基础资产 ( 108)

(二) 主要业务参与人 ( 110)

(三) 发行审核流程 ( 110)

( 四) 持有型不动产ABS ( 111)

三丶 公开募集不动产投资信托基金 ( 112)

(一) 基础设施公募 REⅠTs ( 113)

(二) 商业不动产 REⅠTs ( 116)

第四章 并购重组

一丶 上市公司并购重组政策改革要点 ( 121)

(一) 建立重组股份对价分期支付机制 ( 121)

(二) 提高对财务状况变化丶 同业竞争和关联交易监管的包容度 ( 121)

(三) 新设并购重组简易审核程序 ( 122)

( 四) 完善锁定期规则支持上市公司之间吸收合并 ( 122)

(五) 鼓励私募基金参与上市公司并购重组 ( 122)

二丶 上市公司重大资产重组 ( 122)

(一) 重大资产重组实施原则 ( 122)

(二) 重大资产重组的标准 ( 122)

(三) 重大资产重组的主要业务类型 ( 123)

( 四) 主要操作流程 ( 125)

(五) 重大资产重组的信息管理要求 ( 127)

三丶 上市公司收购 ( 127)

(一) 上市公司收购基本要求 ( 128)

(二) 关于控制权及一致行动人的认定标准 ( 128)

(三) 上市公司收购主要类型 ( 130)

( 四) 主要操作流程 ( 131)


第五章 私募投资基金

一丶 私募投资基金的类型 ( 135)

(一) 私募证券投资基金 ( 135)

(二) 私募股权投资丶 创业投资基金 ( 135)

二丶 私募基金的组织形怯 ( 135)

(一) 契约型 ( 135)

(二) 公司型 ( 135)

(三) 有限合伙型 ( 136)

三丶 私募基金监管体系与登记备案概述 ( 136)

(一) 行政监管主体及其职责 ( 136)

(二) 自律监管主体及其职责 ( 136)

(三) 登记备案概述 ( 136)

四丶 股权投资基金的运作流程 ( 137)

(一) 募集 ( 137)

(二) 投资 ( 137)

(三) 投后管理 ( 138)

( 四) 退出 ( 138)

五丶 企业私募股权融资 ( 138)

(一) 私募股权融资的不同阶段 ( 138)

(二) 私募股权融资的一般流程 ( 139)

第六章 期货 、期权工具

一丶 期货丶 期权入门 ( 143)

(一) 期货丶 期权定义 ( 143)

(二) 期货市场的功能 ( 144)

(三) 期货市场的组织结构 ( 146)

( 四) 期货丶 期权的主要品种分类及分布 ( 149)

二丶 期货丶 期权价格风险管理模怯与场景 ( 150)

(一) 价格风险在企业中的常见场景 ( 150)

(二) 价格风险在农户中的常见场景 ( 151)

(三) 根据价格风险场景进行期货工具运用 ( 152)

三丶 期权助力企业与农户为采销降本增效 ( 154)

(一) 期权在企业降本增效的应用场景 ( 154)

(二) “ 保险 +期货 ”模怯 ( 159)

(三) “ 保险 +期货 ” 案例 ( 161)

四丶 期货公司业务类型解析 ( 164)

(一) 期货经纪业务 ( 165)

(二) 期货交易咨询业务 ( 165)

(三) 期货做市交易业务 ( 165)

( 四) 其他 ( 165)

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