关于发布北京证券交易所 全国中小企业股份转让系统2025年度证券公司执业质量评价结果的公告
北京证券交易所、全国股转公司根据《北京证券交易所 全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细则》，对证券公司2025年度的执业质量情况进行了评价，评价结果（见附件）现予以公告。
附件:2025年度证券公司执业质量评价结果
北京证券交易所 全国股转公司
2026年1月30日
附件：
2025年度证券公司执业质量评价结果
| 序号 | 券商简称 | 基础分值 | | 专业质量得分 | 合规质量扣分 | | | 合计分值 | 分档结果 | ||||||||||||||
| 北交所业务 | 全国股转系统业务 | 北交所、全国股转系统经纪及研究业务 | 专业质量得分合计 | 北交所业务 | 全国股转系统业务 | 北交所、全国股转系统经纪业务 | 合规质量扣分合计 | ||||||||||||||||
| 保荐业务 | 发行并购业务 | 做市业务 | 推荐挂牌业务 | 发行并购业务 | 持续督导业务 | 做市业务 | 经纪业务 | 研究业务 | 保荐业务 | 发行并购业务 | 做市业务 | 推荐挂牌业务 | 发行并购业务 | 持续督导业务 | 做市业务 | 经纪业务 | |||||||
| 1 | 爱建证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.86 | 0.00 | 4.02 | 0.00 | 5.88 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.67 | 0.67 | 105.21 | 三档 |
| 2 | 北京高华 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 7.71 | 0.00 | 7.71 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 107.71 | 二档 |
| 3 | 北京证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 100.00 | 四档 |
| 4 | 渤海证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.15 | 2.50 | 1.47 | 3.39 | 0.00 | 7.52 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 107.52 | 二档 |
| 5 | 财达证券 | 100 | 0.00 | 0.37 | 0.00 | 0.00 | 0.45 | 2.26 | 1.50 | 4.11 | 0.00 | 8.69 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 108.69 | 二档 |
| 6 | 财通证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.41 | 1.95 | 1.71 | 2.82 | 0.00 | 6.50 | 0.00 | 13.39 | 1.33 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.33 | 112.06 | 二档 |
| 7 | 财信证券 | 100 | 0.00 | 0.09 | 0.15 | 1.10 | 0.39 | 2.38 | 0.56 | 5.82 | 0.39 | 10.87 | 4.00 | 0.00 | 0.00 | 1.33 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 5.33 | 105.54 | 三档 |
| 8 | 长城国瑞 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.95 | 0.00 | 4.47 | 0.00 | 6.42 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 106.42 | 三档 |
| 9 | 长城证券 | 100 | 0.00 | 0.04 | 0.00 | 0.73 | 0.00 | 2.31 | 0.95 | 5.50 | 0.01 | 9.54 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.23 | 1.33 | 1.56 | 107.98 | 二档 |
| 10 | 长江证券 | 100 | 4.00 | 0.64 | 0.00 | 4.88 | 0.91 | 3.13 | 1.62 | 5.28 | 0.00 | 20.45 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.33 | 0.00 | 0.00 | 1.33 | 119.12 | 一档 |
| 11 | 诚通证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.94 | 0.00 | 3.43 | 0.00 | 5.36 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 105.36 | 三档 |
| 序号 | 券商简称 | 基础分值 | 专业质量得分 | 合规质量扣分 | 合计分值 | 分档结果 | |||||||||||||||||
| 北交所业务 | 全国股转系统业务 | 北交所、全国股转系统经纪及研究业务 | 专业质量得分合计 | 北交所业务 | 全国股转系统业务 | 北交所、全国股转系统经纪业务 | 合规质量扣分合计 | ||||||||||||||||
| 保荐业务 | 发行并购业务 | 做市业务 | 推荐挂牌业务 | 发行并购业务 | 持续督导业务 | 做市业务 | 经纪业务 | 研究业务 | 保荐业务 | 发行并购业务 | 做市业务 | 推荐挂牌业务 | 发行并购业务 | 持续督导业务 | 做市业务 | 经纪业务 | |||||||
| 12 | 川财证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.91 | 0.00 | 6.13 | 0.00 | 8.04 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 108.04 | 二档 |
| 13 | 大和证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 100.00 | 四档 |
| 14 | 大通证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.63 | 0.78 | 3.06 | 0.00 | 5.47 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 105.47 | 三档 |
| 15 | 大同证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.27 | 2.16 | 0.00 | 4.13 | 0.00 | 6.55 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 106.55 | 三档 |
| 16 | 德邦证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.73 | 0.22 | 2.45 | 0.85 | 3.29 | 0.00 | 7.55 | 1.33 | 0.00 | 0.00 | 2.67 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 4.00 | 103.55 | 四档 |
| 17 | 第一创业 | 100 | 0.00 | 2.96 | 0.00 | 1.22 | 2.01 | 2.53 | 0.67 | 4.69 | 0.00 | 14.07 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.67 | 0.00 | 0.00 | 2.67 | 111.41 | 二档 |
| 18 | 东北证券 | 100 | 8.00 | 8.26 | 0.00 | 0.37 | 0.54 | 2.92 | 3.53 | 4.54 | 0.09 | 28.23 | 8.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.33 | 9.33 | 118.90 | 一档 |
| 19 | 东方财富 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.05 | 0.00 | 16.57 | 0.00 | 18.62 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 118.62 | 一档 |
| 20 | 东方证券 | 100 | 10.67 | 11.07 | 0.56 | 0.73 | 0.49 | 2.41 | 0.47 | 6.26 | 0.00 | 32.66 | 16.67 | 0.00 | 0.00 | 1.33 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.33 | 19.33 | 113.33 | 二档 |
| 21 | 东莞证券 | 100 | 0.00 | 0.01 | 0.00 | 1.46 | 0.81 | 2.69 | 0.49 | 6.14 | 1.02 | 12.62 | 4.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.03 | 2.67 | 6.70 | 105.93 | 三档 |
| 22 | 东海证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.55 | 0.81 | 4.63 | 0.00 | 7.99 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 107.99 | 二档 |
| 23 | 东吴证券 | 100 | 2.67 | 7.03 | 0.74 | 6.34 | 1.08 | 3.32 | 0.78 | 7.00 | 4.10 | 33.06 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 133.06 | 一档 |
| 24 | 东兴证券 | 100 | 5.33 | 7.71 | 0.00 | 0.00 | 0.17 | 2.56 | 0.00 | 4.14 | 0.00 | 19.91 | 4.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 4.00 | 115.91 | 二档 |
| 25 | 东亚前海 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.51 | 0.00 | 8.12 | 0.00 | 10.63 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 110.63 | 二档 |
| 26 | 方正证券 | 100 | 0.00 | 0.01 | 0.00 | 1.46 | 0.11 | 2.48 | 0.00 | 6.84 | 2.54 | 13.45 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 113.45 | 二档 |
| 27 | 光大证券 | 100 | 5.33 | 5.42 | 0.00 | 1.10 | 0.11 | 2.47 | 0.00 | 5.82 | 0.13 | 20.38 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 120.38 | 一档 |
| 28 | 广发证券 | 100 | 0.00 | 0.19 | 0.73 | 4.63 | 0.29 | 2.54 | 1.83 | 10.29 | 0.00 | 20.50 | 5.33 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.94 | 2.00 | 8.28 | 112.23 | 二档 |
| 29 | 国盛证券 | 100 | 0.00 | 0.09 | 0.00 | 0.37 | 0.14 | 2.25 | 0.13 | 5.60 | 0.07 | 8.66 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.33 | 0.00 | 1.33 | 0.00 | 0.00 | 2.67 | 105.99 | 三档 |
| 30 | 国都证券 | 100 | 0.00 | 0.31 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.20 | 0.51 | 2.89 | 0.00 | 5.90 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 105.90 | 三档 |
| 序号 | 券商简称 | 基础分值 | 专业质量得分 | 合规质量扣分 | 合计分值 | 分档结果 | |||||||||||||||||
| 北交所业务 | 全国股转系统业务 | 北交所、全国股转系统经纪及研究业务 | 专业质量得分合计 | 北交所业务 | 全国股转系统业务 | 北交所、全国股转系统经纪业务 | 合规质量扣分合计 | ||||||||||||||||
| 保荐业务 | 发行并购业务 | 做市业务 | 推荐挂牌业务 | 发行并购业务 | 持续督导业务 | 做市业务 | 经纪业务 | 研究业务 | 保荐业务 | 发行并购业务 | 做市业务 | 推荐挂牌业务 | 发行并购业务 | 持续督导业务 | 做市业务 | 经纪业务 | |||||||
| 31 | 国海证券 | 100 | 0.00 | 0.43 | 0.00 | 0.00 | 0.13 | 2.42 | 0.79 | 3.92 | 0.00 | 7.70 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 107.70 | 二档 |
| 32 | 国金证券 | 100 | 8.00 | 6.98 | 3.32 | 9.02 | 1.10 | 2.79 | 0.36 | 8.16 | 0.03 | 39.76 | 1.33 | 4.00 | 0.00 | 1.33 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 6.67 | 133.09 | 一档 |
| 33 | 国开证券 | 100 | 0.00 | 2.29 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.64 | 0.00 | 0.03 | 0.00 | 3.96 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 103.96 | 四档 |
| 34 | 国联民生 | 100 | 5.33 | 5.83 | 0.00 | 10.00 | 1.51 | 3.10 | 0.52 | 4.99 | 0.54 | 31.83 | 11.33 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.00 | 0.69 | 0.00 | 14.02 | 117.81 | 一档 |
| 35 | 国融证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.73 | 1.06 | 3.00 | 0.00 | 3.70 | 0.00 | 8.50 | 6.33 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 4.00 | 0.00 | 0.00 | 10.33 | 98.16 | 四档 |
| 36 | 国泰海通 | 100 | 8.00 | 11.08 | 0.54 | 8.29 | 1.53 | 2.94 | 1.20 | 14.92 | 0.53 | 49.04 | 2.67 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.33 | 4.00 | 145.04 | 一档 |
| 37 | 国投证券 | 100 | 8.00 | 6.01 | 3.17 | 5.00 | 1.47 | 2.88 | 1.25 | 7.29 | 0.00 | 35.07 | 9.00 | 0.00 | 0.00 | 4.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 13.00 | 122.07 | 一档 |
| 38 | 国新证券 | 100 | 0.00 | 0.15 | 0.00 | 0.73 | 0.00 | 2.47 | 0.00 | 3.48 | 0.00 | 6.84 | 6.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.33 | 7.33 | 99.51 | 四档 |
| 39 | 国信证券 | 100 | 0.00 | 0.88 | 0.37 | 5.49 | 0.00 | 2.66 | 0.61 | 12.66 | 0.26 | 22.94 | 1.33 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.33 | 121.61 | 一档 |
| 40 | 国元证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.76 | 1.95 | 0.94 | 2.82 | 2.68 | 5.68 | 0.00 | 14.82 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 114.82 | 二档 |
| 41 | 红塔证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.11 | 2.06 | 0.87 | 4.05 | 0.00 | 7.08 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.33 | 1.33 | 105.75 | 三档 |
| 42 | 华安证券 | 100 | 0.00 | 0.11 | 0.00 | 0.37 | 0.67 | 2.40 | 1.62 | 4.85 | 0.00 | 10.01 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.23 | 0.00 | 0.23 | 109.78 | 二档 |
| 43 | 华宝证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 4.38 | 0.00 | 4.38 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 104.38 | 四档 |
| 44 | 华创证券 | 100 | 0.00 | 0.23 | 0.00 | 0.00 | 0.11 | 2.38 | 0.81 | 3.18 | 0.01 | 6.73 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 106.73 | 三档 |
| 45 | 华福证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.11 | 2.38 | 0.62 | 5.53 | 0.00 | 8.64 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 8.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 8.00 | 100.64 | 四档 |
| 46 | 华金证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.37 | 0.00 | 2.37 | 0.00 | 4.22 | 0.00 | 6.96 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 106.96 | 二档 |
| 47 | 华林证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.17 | 0.58 | 4.32 | 0.00 | 7.07 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 4.00 | 0.00 | 4.00 | 103.07 | 四档 |
| 48 | 华龙证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.37 | 0.27 | 2.43 | 0.00 | 3.31 | 0.00 | 6.37 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 106.37 | 三档 |
| 49 | 华泰证券 | 100 | 10.67 | 11.77 | 0.21 | 4.51 | 0.61 | 2.36 | 0.97 | 13.33 | 0.00 | 44.44 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.03 | 0.00 | 1.03 | 143.41 | 一档 |
| 序号 | 券商简称 | 基础分值 | 专业质量得分 | 合规质量扣分 | 合计分值 | 分档结果 | |||||||||||||||||
| 北交所业务 | 全国股转系统业务 | 北交所、全国股转系统经纪及研究业务 | 专业质量得分合计 | 北交所业务 | 全国股转系统业务 | 北交所、全国股转系统经纪业务 | 合规质量扣分合计 | ||||||||||||||||
| 保荐业务 | 发行并购业务 | 做市业务 | 推荐挂牌业务 | 发行并购业务 | 持续督导业务 | 做市业务 | 经纪业务 | 研究业务 | 保荐业务 | 发行并购业务 | 做市业务 | 推荐挂牌业务 | 发行并购业务 | 持续督导业务 | 做市业务 | 经纪业务 | |||||||
| 50 | 华西证券 | 100 | 0.00 | 0.20 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.52 | 0.16 | 5.02 | 0.00 | 7.91 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 107.91 | 二档 |
| 51 | 华鑫证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.37 | 0.00 | 2.32 | 0.48 | 4.06 | 0.16 | 7.39 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 107.39 | 二档 |
| 52 | 华兴证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.51 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.51 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 102.51 | 四档 |
| 53 | 华源证券 | 100 | 0.00 | 1.88 | 0.00 | 0.37 | 0.57 | 2.56 | 1.34 | 4.06 | 6.34 | 17.12 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 117.12 | 一档 |
| 54 | 江海证券 | 100 | 0.00 | 0.11 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.40 | 1.24 | 2.95 | 1.74 | 8.44 | 4.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.33 | 0.06 | 0.00 | 5.39 | 103.05 | 四档 |
| 55 | 金融街证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.37 | 0.76 | 2.61 | 0.77 | 4.30 | 0.06 | 8.87 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.33 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.33 | 107.54 | 二档 |
| 56 | 金元证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.85 | 0.11 | 2.49 | 0.68 | 3.68 | 0.00 | 7.81 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 107.81 | 二档 |
| 57 | 金圆统一 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.37 | 0.00 | 2.45 | 0.00 | 5.23 | 0.00 | 8.05 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 108.05 | 二档 |
| 58 | 开源证券 | 100 | 4.00 | 0.49 | 0.00 | 8.05 | 4.54 | 4.80 | 3.07 | 3.94 | 10.00 | 38.89 | 5.33 | 0.00 | 0.00 | 1.33 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 6.67 | 132.22 | 一档 |
| 59 | 联储证券 | 100 | 0.00 | 0.39 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.22 | 1.57 | 3.46 | 0.00 | 7.65 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.33 | 1.33 | 106.31 | 三档 |
| 60 | 麦高证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 4.91 | 0.00 | 4.91 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 104.91 | 四档 |
| 61 | 南京证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.37 | 0.50 | 2.45 | 0.88 | 4.31 | 0.09 | 8.59 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 108.59 | 二档 |
| 62 | 平安证券 | 100 | 5.33 | 6.23 | 0.00 | 1.22 | 0.00 | 2.60 | 0.70 | 10.63 | 0.00 | 26.72 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 4.00 | 4.00 | 122.72 | 一档 |
| 63 | 瑞银证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 100.00 | 四档 |
| 64 | 山西证券 | 100 | 0.00 | 0.09 | 0.00 | 1.10 | 1.70 | 2.71 | 0.72 | 3.00 | 0.09 | 9.41 | 1.33 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.33 | 108.08 | 二档 |
| 65 | 上海证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.41 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.90 | 5.21 | 0.00 | 8.52 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 108.52 | 二档 |
| 66 | 申港证券 | 100 | 0.00 | 0.11 | 0.00 | 0.37 | 0.26 | 2.54 | 0.00 | 3.73 | 0.00 | 7.00 | 4.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.33 | 0.00 | 0.00 | 5.33 | 101.67 | 四档 |
| 67 | 申万宏源 | 100 | 5.33 | 6.35 | 0.47 | 7.56 | 2.29 | 4.22 | 1.37 | 6.71 | 3.47 | 37.77 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.33 | 0.00 | 0.00 | 1.33 | 136.43 | 一档 |
| 序号 | 券商简称 | 基础分值 | 专业质量得分 | 合规质量扣分 | 合计分值 | 分档结果 | |||||||||||||||||
| 北交所业务 | 全国股转系统业务 | 北交所、全国股转系统经纪及研究业务 | 专业质量得分合计 | 北交所业务 | 全国股转系统业务 | 北交所、全国股转系统经纪业务 | 合规质量扣分合计 | ||||||||||||||||
| 保荐业务 | 发行并购业务 | 做市业务 | 推荐挂牌业务 | 发行并购业务 | 持续督导业务 | 做市业务 | 经纪业务 | 研究业务 | 保荐业务 | 发行并购业务 | 做市业务 | 推荐挂牌业务 | 发行并购业务 | 持续督导业务 | 做市业务 | 经纪业务 | |||||||
| 68 | 世纪证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.37 | 0.00 | 1.39 | 0.00 | 4.07 | 0.00 | 5.82 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 105.82 | 三档 |
| 69 | 首创证券 | 100 | 0.00 | 0.61 | 0.00 | 0.37 | 0.00 | 2.64 | 0.95 | 3.02 | 0.00 | 7.58 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 107.58 | 二档 |
| 70 | 太平洋证券 | 100 | 0.00 | 0.14 | 0.00 | 0.37 | 0.34 | 2.65 | 0.80 | 3.87 | 0.00 | 8.15 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 108.15 | 二档 |
| 71 | 天风证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.73 | 0.46 | 2.76 | 2.29 | 4.72 | 0.00 | 10.97 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.33 | 0.00 | 1.33 | 0.00 | 0.00 | 2.67 | 108.30 | 二档 |
| 72 | 天府证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 3.10 | 0.00 | 3.10 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 103.10 | 四档 |
| 73 | 万和证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.80 | 0.98 | 4.69 | 0.00 | 7.46 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.03 | 0.00 | 0.03 | 107.43 | 二档 |
| 74 | 万联证券 | 100 | 0.00 | 1.51 | 0.00 | 0.00 | 0.32 | 2.31 | 0.00 | 4.44 | 0.02 | 8.60 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 108.60 | 二档 |
| 75 | 五矿证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.37 | 0.13 | 2.13 | 0.00 | 2.66 | 0.00 | 5.28 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 105.28 | 三档 |
| 76 | 西部证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.37 | 0.91 | 2.76 | 0.83 | 3.42 | 2.22 | 10.51 | 4.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.33 | 0.00 | 0.00 | 5.33 | 105.17 | 四档 |
| 77 | 西南证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.87 | 2.48 | 1.17 | 3.82 | 0.39 | 8.71 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 4.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 4.00 | 104.71 | 四档 |
| 78 | 湘财证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.37 | 0.11 | 2.48 | 0.88 | 4.39 | 0.00 | 8.23 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 108.23 | 二档 |
| 79 | 信达证券 | 100 | 2.67 | 6.63 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.23 | 0.00 | 3.66 | 0.01 | 15.19 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 115.19 | 二档 |
| 80 | 兴业证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 1.29 | 2.68 | 1.57 | 2.74 | 0.90 | 5.40 | 0.00 | 14.58 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.33 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.33 | 113.25 | 二档 |
| 81 | 星展证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.50 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.50 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 102.50 | 四档 |
| 82 | 野村东方 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 100.00 | 四档 |
| 83 | 银河证券 | 100 | 0.00 | 1.79 | 1.50 | 0.37 | 1.07 | 2.60 | 0.12 | 10.99 | 2.33 | 20.75 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.34 | 0.00 | 0.34 | 120.41 | 一档 |
| 84 | 银泰证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 3.80 | 0.00 | 3.80 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 103.80 | 四档 |
| 85 | 英大证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.53 | 0.00 | 2.87 | 0.00 | 5.39 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 105.39 | 三档 |
| 序号 | 券商简称 | 基础分值 | 专业质量得分 | 合规质量扣分 | 合计分值 | 分档结果 | |||||||||||||||||
| 北交所业务 | 全国股转系统业务 | 北交所、全国股转系统经纪及研究业务 | 专业质量得分合计 | 北交所业务 | 全国股转系统业务 | 北交所、全国股转系统经纪业务 | 合规质量扣分合计 | ||||||||||||||||
| 保荐业务 | 发行并购业务 | 做市业务 | 推荐挂牌业务 | 发行并购业务 | 持续督导业务 | 做市业务 | 经纪业务 | 研究业务 | 保荐业务 | 发行并购业务 | 做市业务 | 推荐挂牌业务 | 发行并购业务 | 持续督导业务 | 做市业务 | 经纪业务 | |||||||
| 86 | 甬兴证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.37 | 0.00 | 2.38 | 0.00 | 4.30 | 0.00 | 7.04 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.33 | 1.33 | 105.71 | 三档 |
| 87 | 粤开证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.34 | 0.08 | 4.35 | 0.00 | 6.77 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 106.77 | 三档 |
| 88 | 渣打证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 100.00 | 四档 |
| 89 | 招商证券 | 100 | 16.00 | 9.17 | 0.47 | 3.78 | 0.12 | 2.53 | 0.09 | 8.26 | 0.07 | 40.49 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 140.49 | 一档 |
| 90 | 浙商证券 | 100 | 5.33 | 4.87 | 0.60 | 1.83 | 0.11 | 2.76 | 0.90 | 6.57 | 0.00 | 22.97 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.33 | 0.01 | 0.00 | 1.35 | 121.62 | 一档 |
| 91 | 中航证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.50 | 2.30 | 0.28 | 4.83 | 0.01 | 7.91 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.06 | 0.00 | 0.06 | 107.86 | 二档 |
| 92 | 中金公司 | 100 | 0.00 | 0.86 | 0.33 | 2.93 | 0.22 | 2.58 | 0.23 | 6.16 | 0.24 | 13.54 | 2.33 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.33 | 0.00 | 0.00 | 3.67 | 109.87 | 二档 |
| 93 | 中山证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.07 | 1.56 | 3.52 | 0.00 | 7.14 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.33 | 0.00 | 0.00 | 1.33 | 105.81 | 三档 |
| 94 | 中泰证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.16 | 1.46 | 0.71 | 3.12 | 0.80 | 6.05 | 1.58 | 13.89 | 1.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.00 | 112.89 | 二档 |
| 95 | 中天国富 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.11 | 2.20 | 0.00 | 5.23 | 0.00 | 7.53 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 107.53 | 二档 |
| 96 | 中天证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.51 | 0.44 | 2.50 | 0.00 | 5.45 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 105.45 | 三档 |
| 97 | 中信建投 | 100 | 8.00 | 7.01 | 1.13 | 9.02 | 3.38 | 2.72 | 0.07 | 12.13 | 0.43 | 43.90 | 4.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 8.00 | 0.00 | 0.00 | 12.00 | 131.90 | 一档 |
| 98 | 中信证券 | 100 | 5.33 | 10.48 | 4.76 | 7.07 | 0.67 | 2.44 | 0.64 | 11.93 | 0.16 | 43.49 | 4.00 | 0.00 | 0.00 | 1.33 | 0.00 | 2.67 | 0.00 | 0.00 | 8.00 | 135.49 | 一档 |
| 99 | 中银证券 | 100 | 0.00 | 0.58 | 0.00 | 0.49 | 0.00 | 2.43 | 0.00 | 4.71 | 0.00 | 8.22 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.33 | 0.00 | 0.00 | 1.33 | 106.88 | 二档 |
| 100 | 中邮证券 | 100 | 0.00 | 0.07 | 0.00 | 0.00 | 0.16 | 2.53 | 0.00 | 4.03 | 0.00 | 6.79 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 106.79 | 二档 |
| 101 | 中原证券 | 100 | 0.00 | 0.22 | 0.00 | 0.37 | 0.21 | 2.56 | 0.00 | 4.10 | 0.70 | 8.15 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 108.15 | 二档 |
注：
1.表中数据均按照四舍五入法计算取得；
2.115家证券公司中，14家证券公司子公司纳入其母公司合并评价。其中，中金财富与母公司中金公司、中信证券（山东）和中信华南与母公司中信证券、方正证券承销保荐与母公司方正证券、国联民生承销保荐和民生证券与母公司国联民生、申万宏源承销保荐和申万宏源西部证券与母公司申万宏源证券、华泰联合证券与母公司华泰证券、第一创业承销保荐与母公司第一创业证券、恒泰长财证券与母公司金融街证券、长江证券承销保荐与母公司长江证券、中德证券与母公司山西证券、海通证券与母公司国泰海通合并评价。