关于印发《河南省优质中小企业梯度培育管理实施细则（暂行）》的通知

各省辖市、济源示范区、航空港区工业和信息化主管部门：

　　为贯彻落实《工业和信息化部关于印发〈优质中小企业梯度培育管理暂行办法〉的通知》（工信部企业〔2022〕63号）要求，规范我省优质中小企业评价、认定和推荐工作，加强优质中小企业梯度培育，促进中小企业高质量发展，省工业和信息化厅制定了《河南省优质中小企业梯度培育管理实施细则（暂行）》，现印发给你们，请认真贯彻执行。

　　2023年3月14日

　　河南省优质中小企业梯度培育管理实施细则（暂行）

第一章 总则

　　第一条 为提升中小企业创新能力和专业化水平，促进中小企业高质量发展，助力实现产业基础高级化和产业链现代化，激发涌现更多专精特新中小企业，根据《优质中小企业梯度培育管理暂行办法》（工信部企业〔2022〕63号）和河南省人民政府办公厅《关于支持“专精特新”中小企业高质量发展的政策措施》，制定本实施细则。

　　第二条 优质中小企业是指在产品、技术、管理、模式等方面创新能力强、专注细分市场、成长性好的中小企业，由创新型中小企业、专精特新中小企业和专精特新“小巨人”企业三个层次组成。创新型中小企业具有较高专业化水平、较强创新能力和发展潜力，是优质中小企业的基础力量；专精特新中小企业实现专业化、精细化、特色化发展，创新能力强、质量效益好，是优质中小企业的中坚力量；专精特新“小巨人”企业位于产业基础核心领域、产业链关键环节，创新能力突出、掌握核心技术、细分市场占有率高、质量效益好，是优质中小企业的核心力量。

　　第三条 参评河南省优质中小企业是指在河南省内工商注册登记、具有独立法人资格，符合《中小企业划型标准规定》，企业未被列入经营异常名录或严重失信主体名单，提供的产品（服务）不属于国家禁止、限制或淘汰类，同时近三年未发生重大安全（含网络安全、数据安全）、质量、环境污染等事故以及偷漏税等违法违规行为。

　　第四条 优质中小企业梯度培育工作，坚持完整、准确、全面贯彻新发展理念，坚持专精特新发展方向，坚持有效市场与有为政府相结合，坚持分层分类分级指导，坚持动态管理和精准服务。

　　第五条 省工业和信息化厅负责河南省优质中小企业梯度培育管理工作，负责创新型中小企业公告、专精特新中小企业认定、专精特新“小巨人”企业推荐等工作。各省辖市、济源示范区、航空港区工业和信息化主管部门负责本地区优质中小企业评价和推荐等工作。其他机构不得开展与创新型中小企业、专精特新中小企业、专精特新“小巨人”企业有关的评价、认定、推荐与授牌等活动。

　　第六条 各地工业和信息化主管部门应充分运用工业和信息化部优质中小企业梯度培育平台（https://zjtx.miit.gov.cn/，以下简称培育平台）及其数据库，加强与本地企业服务对接和监测分析，对企业运行、发展态势、意见诉求，以及扶持政策与培育成效等开展定期和不定期跟踪，有针对性地制定政策和开展精准服务；进一步落实“放管服”要求，推动涉企数据互通共享，减轻企业数据填报负担。

　　第二章 评价、认定和推荐

　　第七条 优质中小企业评价、认定和推荐工作坚持政策引领、企业自愿、培育促进、公开透明、择优确定的原则，按照“谁推荐、谁把关，谁审核、谁管理”方式统筹开展、有序推进。

　　第八条 创新型中小企业评价标准、专精特新中小企业认定标准和专精特新“小巨人”企业推荐标准按照《优质中小企业梯度培育管理暂行办法》有关规定执行，同时根据工业和信息化部调整情况及时更新。

　　第九条 创新型中小企业评价，由企业按属地原则自愿提出申请，登录培育平台进行自评，省工业和信息化厅委托各省辖市、济源示范区、航空港区工业和信息化主管部门根据评价标准，组织对企业自评信息和相关佐证材料进行审核、实地核查和公示；公示无异议的报省工业和信息化厅备案（含材料审核及实地核查真实性声明），省工业和信息化厅对各地备案的企业进行抽查及公示，公示无异议的，公告为创新型中小企业。

　　第十条 专精特新中小企业认定，由创新型中小企业按属地原则自愿提出申请，各省辖市、济源示范区、航空港区工业和信息化主管部门根据认定标准，组织对企业申请材料和相关佐证材料进行初审、实地核查，初审通过的向省工业和信息化厅推荐；省工业和信息化厅根据认定标准，组织对被推荐企业申请材料和相关佐证材料进行审核、实地抽查和公示。公示无异议的，由省工业和信息化厅认定为专精特新中小企业。

　　第十一条 专精特新“小巨人”企业推荐，由专精特新中小企业按属地原则自愿提出申请，各省辖市、济源示范区、航空港区工业和信息化主管部门根据认定标准，对企业申请材料和相关佐证材料进行初审、实地核查，初审通过的向省工业和信息化厅推荐；省工业和信息化厅根据认定标准，组织对被推荐企业申请材料和相关佐证材料进行审核、实地抽查和公示，公示无异议的向工业和信息化部推荐。

　　第十二条 河南省创新型中小企业评价和专精特新中小企业认定，原则上每年分别开展不少于一次；专精特新“小巨人”企业推荐，按照工业和信息化部通知执行。

　　第三章 动态管理

　　第十三条 经公告的创新型中小企业有效期为三年，每次到期后由企业重新登录培育平台进行自评，经省工业和信息化厅审核通过后，有效期延长三年。经认定的专精特新中小企业有效期为三年，每次到期后由省工业和信息化厅组织复核，复核通过的，有效期延长三年。复核分别按照本细则的第九条、第十条进行。复核期间，原名单继续有效；在复核名单发布后，原名单自动失效，以复核通过的名单内企业为准。

　　2022年8月1日前已被省工业和信息化厅认定的专精特新中小企业，有效期内的继续有效，到期后自动失效，复核按本细则第十条执行。

　　第十四条 有效期内的创新型中小企业、专精特新中小企业，应在每年4月30日前通过培育平台更新企业信息。未及时更新企业信息的，取消复核资格。

　　第十五条 有效期内的创新型中小企业、专精特新中小企业，如发生更名、合并、重组、跨省或跨省辖市级区域迁移、设立境外分支机构等与评价认定条件有关的重大变化，应在发生变化后的3个月内登录培育平台，填写重大变化情况报告表。不再符合评价或认定标准的创新型中小企业和专精特新中小企业，由省工业和信息化厅核实后取消公告或认定。对于未在3个月内报告重大变化情况的，取消复核资格，或直接取消公告或认定。

　　第十六条 有效期内的创新型中小企业、专精特新中小企业，如发生重大安全（含网络安全、数据安全）、质量、环境污染等事故，或严重失信、偷漏税等违法违规行为，或被发现存在数据造假等情形，直接取消公告或认定，且至少三年内不得再次申报。

　　第十七条 任何组织和个人可针对创新型中小企业、专精特新中小企业相关信息真实性、准确性等方面存在的问题，向相应工业和信息化主管部门实名举报，并提供佐证材料和联系方式。对受理的举报内容，相应工业和信息化主管部门应及时向被举报企业核实，被举报企业未按要求回复或经核实确认该企业存在弄虚作假行为的，视情节轻重要求企业进行整改，或直接取消公告或认定。

　　第十八条 专精特新“小巨人”企业的动态管理执行《优质中小企业梯度培育管理暂行办法》的有关规定。

　　第四章 培育扶持

　　第十九条 各级工业和信息化主管部门应针对本地区不同发展阶段、不同类型中小企业的特点和需求，建立优质中小企业梯度培育体系，制定分层分类的专项扶持政策，加大服务力度，维护企业合法权益，不断优化中小企业发展环境，激发涌现一大批专精特新企业。

　　第二十条 各级工业和信息化主管部门应发挥促进中小企业发展工作协调机制作用，加强部门协同、上下联动，形成工作合力。统筹运用财税、金融、技术、产业、人才、用地、用能等政策工具持续支持优质中小企业发展，提高政策精准性和有效性。

　　第二十一条 各级工业和信息化主管部门应着力构建政府公共服务、市场化服务、公益性服务协同促进的服务体系，通过搭建创新成果对接、大中小企业融通创新、创新创业大赛、供需对接等平台，汇聚服务资源，创新服务方式，为中小企业提供全周期、全方位、多层次的服务。通过普惠服务与精准服务相结合，着力提升服务的广度、深度、精准度和响应速度，增强企业获得感。

　　第二十二条 各级工业和信息化主管部门和各类中小企业服务机构应加强指导和服务，促进中小企业提升公司治理、精细管理和合规管理水平，防范各类风险，推动持续健康发展，切实发挥优质中小企业示范作用。在评价、认定和服务过程中应注重对企业商业秘密的保护，在宣传报道、考察交流前，应征得企业同意。

　　第五章 附则

　　第二十三条 本细则由省工业和信息化厅负责解释。

　　第二十四条 本细则自印发之日起实施。《河南省“专精特新”中小企业认定管理办法》（豫工信企业〔2020〕61号）同时废止。

关于《河南省优质中小企业梯度培育管理实施细则（暂行）》的政策解读

为贯彻落实《工业和信息化部关于印发〈优质中小企业梯度培育管理暂行办法〉的通知》（工信部企业〔2022〕63号）精神，规范我省优质中小企业评价、认定和推荐工作，加强优质中小企业梯度培育，促进中小企业高质量发展，省工业和信息化厅制定了《河南省优质中小企业梯度培育管理实施细则（暂行）》（以下简称《细则》），现将有关情况解读如下。

一、起草背景

党中央、国务院高度重视优质中小企业培育工作，2019年8月，习近平总书记在中央财经委员会第五次会议上强调要“培育一批‘专精特新’中小企业”。2021年12月，中央经济工作会议明确提出要“提升制造业核心竞争力，启动一批产业基础再造工程项目，激发涌现一大批‘专精特新’企业”。2022年3月，《政府工作报告》提出“着力培育‘专精特新’企业”。2022年9月，习近平总书记向2022全国专精特新中小企业发展大会致贺信，再次提出“激发涌现更多专精特新中小企业”的要求。2022年10月，党的二十大报告明确指出“支持专精特新企业发展”。

2022年6月，工业和信息化部印发《优质中小企业梯度培育管理暂行办法》（以下简称《办法》），对优质中小企业的评价认定工作进行规范，对培育管理提出了系统性要求。提出优质中小企业由创新型中小企业、专精特新中小企业和专精特新“小巨人”企业三个层次组成。优质中小企业的三个梯度，层次分明、相互衔接，既有利于不同层次的企业看清差距和不足，明确努力方向，也有助于各级工业和信息化主管部门提高服务的针对性、精准性和满意度。

按照《办法》要求，各地要“根据本办法制定细则，报工业和信息化部备案”，同时要求省级专精特新中小企业认定标准中的“特色化指标——地方特色指标”由“省级中小企业主管部门结合本地产业状况和中小企业发展实际自主设置1-3个指标进行评价（总分值15分）”。

二、主要内容

《细则》分为“总则”“评价、认定和推荐”“动态管理”“培育扶持”和“附则”五部分。

第一部分为总则。参照《办法》相关内容，阐明优质中小企业主要特点、基本要求，明确我省优质中小企业培育的总体目标、责任分工。

第二部分为评价、认定和推荐。按照《办法》要求，就创新型中小企业、专精特新中小企业和专精特新“小巨人”企业，分别明确评价、认定和推荐的工作流程。结合河南省产业状况和中小企业发展实际，制定了省级专精特新中小企业认定中的“特色化指标”及分值设置。

第三部分为动态管理。明确了创新型中小企业、专精特新中小企业称号的有效期和企业信息更新事项，参照《办法》，明确了创新型中小企业、专精特新中小企业有关处罚事项；专精特新“小巨人”企业的动态管理执行《办法》的有关规定。

第四部分为培育扶持。从优化中小企业发展环境、加强部门协同和省市联动、构建服务体系、加强指导和服务等方面，对推动优质中小企业健康发展进行总体安排。

第五部分为附则。说明了实施日期，以及对《河南省“专精特新”中小企业认定管理办法》（豫工信企业〔2020〕61号）的废止。

附件1

创新型中小企业评价标准

一、公告条件

评价得分达到60分以上（其中创新能力指标得分不低于20分、成长性指标及专业化指标得分均不低于15分），或满足下列条件之一：

（一）近三年内获得过国家级、省级科技奖励。

（二）获得高新技术企业、国家级技术创新示范企业、知识产权优势企业和知识产权示范企业等荣誉（均为有效期内）。

（三）拥有经认定的省部级以上研发机构。

（四）近三年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）500万元以上。

二、评价指标

包括创新能力、成长性、专业化三类六个指标，评价结果依分值计算，满分为100分。

（一）创新能力指标（满分40分）

1.与企业主导产品相关的有效知识产权数量（满分20分）

A. Ⅰ类高价值知识产权1项以上（20分）

B. 自主研发的Ⅰ类知识产权1项以上（15分）

C. Ⅰ类知识产权1项以上（10分）

D. Ⅱ类知识产权1项以上（5分）

E. 无（0分）

2.上年度研发费用总额占营业收入总额比重（满分20分）

A. 5%以上（20分）

B. 3%-5%（15分）

C. 2%-3%（10分）

D. 1%-2%（5分）

E. 1%以下（0分）

（二）成长性指标（满分30分）

3.上年度主营业务收入增长率（满分20分）

A. 15%以上（20分）

B. 10%-15%（15分）

C. 5%-10%（10分）

D. 0%-5%（5分）

E. 0%以下（0分）

4.上年度资产负债率（满分10分）

A. 55%以下（10分）

B. 55%-75%（5分）

C. 75%以上（0分）

（三）专业化指标（满分30分）

5.主导产品所属领域情况（满分10分）

A.属于《战略性新兴产业分类》（10分）

B.属于其他领域（5分）

6.上年度主营业务收入总额占营业收入总额比重（满分20分）

A. 70%以上（20分）

B. 60%-70%（15分）

C. 55%-60%（10分）

D. 50%-55%（5分）

E. 50%以下（0分）

附件2

专精特新中小企业认定标准

一、认定条件

同时满足以下四项条件即视为满足认定条件：

（一）从事特定细分市场时间达到2年以上。

（二）上年度研发费用总额不低于100万元，且占营业收入总额比重不低于3%。

（三）上年度营业收入总额在1000万元以上，或上年度营业收入总额在1000万元以下，但近2年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）达到2000万元以上。

（四）评价得分达到60分以上或满足下列条件之一：

1.近三年获得过省级科技奖励，并在获奖单位中排名前三；或获得国家级科技奖励，并在获奖单位中排名前五。

2.近两年研发费用总额均值在1000万元以上。

3.近两年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）6000万元以上。

4.近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国500强企业组名单。

二、评价指标

包括专业化、精细化、特色化和创新能力四类十三个指标，评价结果依分值计算，满分为100分。

（一）专业化指标（满分25分）

1.上年度主营业务收入总额占营业收入总额比重（满分5分）

A. 80%以上（5分）

B. 70%-80%（3分）

C. 60%-70%（1分）

D. 60%以下（0分）

2.近2年主营业务收入平均增长率（满分10分）

A. 10%以上（10分）

B. 8%-10%（8分）

C. 6%-8%（6分）

D. 4%-6%（4分）

E. 0%-4%（2分）

F. 0%以下（0分）

3.从事特定细分市场年限（满5分）

每满 2 年得 1 分，最高不超过5分。

4.主导产品所属领域情况（满分5分）

A. 在产业链供应链关键环节及关键领域“补短板”“锻长板”“填空白”取得实际成效（5分）

B. 属于工业“六基”领域、中华老字号名录或企业主导产品服务关键产业链重点龙头企业（3分）

C. 不属于以上情况（0分）

（二）精细化指标（满分25分）

5.数字化水平（满分5分）

A. 三级以上（5分）

B. 二级（3分）

C. 一级（0分）

6.质量管理水平（每满足一项加3分，最高不超过5分）

A. 获得省级以上质量奖荣誉

B. 建立质量管理体系，获得ISO9001等质量管理体系认证证书

C. 拥有自主品牌

D. 参与制修订标准

7.上年度净利润率（满分10分）

A. 10%以上（10分）

B. 8%-10%（8分）

C. 6%-8%（6分）

D. 4%-6%（4分）

E. 2%-4%（2分）

F. 2%以下（0分）

8.上年度资产负债率（满分5分）

A. 50%以下（5分）

B. 50%-60%（3分）

C. 60%-70%（1分）

D.70%以上（0分）

（三）特色化指标（满分15分）

9.地方特色指标。

9.1.从事领域符合产业政策支持方向（满分5分）

A.属于我省产业政策支持方向（5分）

B.属于省辖市级产业政策支持方向（3分）

C.属于县（区、市）级产业政策支持方向（1分）

D.不属于以上情况（0分）

9.2.企业技术创新提升和规模晋级方面（满分5分）

A.获得省级或以上工业化和信息化融合类、制造业和服务业融合类、绿色制造类、技术创新类等称号；或高新技术企业类等称号；或被认定为省级或以上“首台套”“首批次”“首版次”产品（5分）

B.近三年进入“创客中国”河南省中小企业创新创业大赛决赛、推荐参加中国优秀工业设计奖评选或其他省级及以上创新创业类大赛决赛的企业（5分）

C.近三年“小升规”且持续在库企业；或已完成“规改股”企业（5分）

D.获得省辖市级的A类指标称号企业（3分）

E.不属于以上情况（0分）

9.3.上市挂牌和融资情况（满分5分）

A.企业已上市（不含全国股转系统挂牌）或上市审核（注册）已通过（5分）

B.企业上市申请已获得证监会、交易所受理或已在河南证监局辅导备案；或获得省“专精特新贷”平台融资的创新型中小企业。（4分）

C.企业已在全国股转系统挂牌或者已提交挂牌申请并获得全国股转系统受理；或进入省定后备上市企业名单；或在省“专精特新贷”平台注册并提出融资申请的创新型中小企业。（3分）

D.企业已启动上市、挂牌工作并已签约保荐机构或者挂牌券商；或企业已在中原股权交易中心挂牌；或已在省“专精特新贷”平台注册的创新型中小企业。（2分）

E.不属于以上情况（0分）

（四）创新能力指标（满分35分）

10.与企业主导产品相关的有效知识产权数量（满分10分）

A. Ⅰ类高价值知识产权1项以上（10分）

B. 自主研发Ⅰ类知识产权1项以上（8分）

C. Ⅰ类知识产权1项以上（6分）

D. Ⅱ类知识产权1项以上（2分）

E. 无（0分）

11.上年度研发费用投入（满分10分）

A. 研发费用总额500万元以上或研发费用总额占营业收入总额比重在10%以上（10分）

B. 研发费用总额400-500万元或研发费用总额占营业收入总额比重在8%-10%（8分）

C. 研发费用总额300-400万元或研发费用总额占营业收入总额比重在6%-8%（6分）

D. 研发费用总额200-300万元或研发费用总额占营业收入总额比重在4%-6%（4分）

E. 研发费用总额100-200万元或研发费用总额占营业收入总额比重在3%-4%（2分）

F. 不属于以上情况（0分）

12.上年度研发人员占比（满分5分）

A. 20%以上（5分）

B. 10%-20%（3分）

C. 5%-10%（1分）

D. 5%以下（0分）

13.建立研发机构级别（满分10分）

A. 国家级（10分）

B. 省级（8分）

C. 市级（4分）

D. 市级以下（2分）

E. 未建立研发机构（0分）

附件3

专精特新“小巨人”企业认定标准

专精特新“小巨人”企业认定需同时满足专、精、特、新、链、品六个方面指标。

一、专业化指标

坚持专业化发展道路，长期专注并深耕于产业链某一环节或某一产品。截至上年末，企业从事特定细分市场时间达到3年以上，主营业务收入总额占营业收入总额比重不低于70%，近2年主营业务收入平均增长率不低于5%。

二、精细化指标

重视并实施长期发展战略，公司治理规范、信誉良好、社会责任感强，生产技术、工艺及产品质量性能国内领先，注重数字化、绿色化发展，在研发设计、生产制造、供应链管理等环节，至少1项核心业务采用信息系统支撑。取得相关管理体系认证，或产品通过发达国家和地区产品认证（国际标准协会行业认证）。截至上年末，企业资产负债率不高于70%。

三、特色化指标

技术和产品有自身独特优势，主导产品在全国细分市场占有率达到10%以上，且享有较高知名度和影响力。拥有直接面向市场并具有竞争优势的自主品牌。

四、创新能力指标

满足一般性条件或创新直通条件。

（一）一般性条件。需同时满足以下三项：

1.上年度营业收入总额在1亿元以上的企业，近2年研发费用总额占营业收入总额比重均不低于3%；上年度营业收入总额在5000万元—1亿元的企业，近2年研发费用总额占营业收入总额比重均不低于6%；上年度营业收入总额在5000万元以下的企业，同时满足近2年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）8000万元以上，且研发费用总额3000万元以上、研发人员占企业职工总数比重50%以上。

2.自建或与高等院校、科研机构联合建立研发机构，设立技术研究院、企业技术中心、企业工程中心、院士专家工作站、博士后工作站等。

3.拥有2项以上与主导产品相关的Ⅰ类知识产权，且实际应用并已产生经济效益。

（二）创新直通条件。满足以下一项即可：

1.近三年获得国家级科技奖励，并在获奖单位中排名前三。

2.近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国50强企业组名单。

五、产业链配套指标

位于产业链关键环节，围绕重点产业链实现关键基础技术和产品的产业化应用，发挥“补短板”“锻长板”“填空白”等重要作用。

六、主导产品所属领域指标

主导产品原则上属于以下重点领域：从事细分产品市场属于制造业核心基础零部件、元器件、关键软件、先进基础工艺、关键基础材料和产业技术基础；或符合制造强国战略十大重点产业领域；或属于网络强国建设的信息基础设施、关键核心技术、网络安全、数据安全领域等产品。